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最近，000023、603791、300242，这三家广东的上市公司，都收到了证券监管部门出具的《行政处罚事先告知书》。这意味着这几家上市公司信息披露违规一事，有了新进展，投资者索赔的条件随之也有更新。
借新还旧：*ST深天因违规资金占用，公司及实控人拟受罚
8月4日晚间，*ST深天(深天地A，股票代码000023)公告称，公司及相关当事人近期收到了深圳证监局下发的[2024]14号《行政处罚事先告知书》。经查明，深天地涉嫌存在以下违法事实：
一、未按规定披露担保事项
2021年4月22日，深天地关联公司天地宝创以其1.28亿元银行定期存单为广州市同鑫贸易有限公司的1.25亿元银行贷款提供质押担保。上述贷款最终用于偿还实控人林宏润关联公司的借款。2021年10月21日，广州同鑫上述银行贷款到期，林宏润安排过桥资金以“还旧借新”方式续贷，并再次以天地宝创1.28亿元定额存单提供质押担保。2021年12月29日，林宏润安排过桥资金归还贷款，解除上述质押担保。上述两次对外担保事项达到了强制披露标准，深天地均未按照要求履行审批程序。
二、未按规定披露非经营性资金往来的关联交易
2021年12月，为归还解除上述2021年10月质押担保所用的过桥资金，林宏润指使相关人员，以支付投资款名义转出深天地控股公司资金1.25亿元。为掩饰非经营性占用资金情况，林宏润指使相关人员制作、签署了无商业实质的对外投资会议纪要、投资合同、付款审批单等文件。
此后，林宏润多次安排过桥资金短暂归还占用资金以应对审计或检查，在归还次日或数日内以支付采购预付款名义再次转出。相关情况如下：2022年4月至5月、2022年7月、2023年1月，分别转出深天地及其控股公司资金1.266亿元、1.27亿元、1.37亿元。2023年5月至7月，林宏润指使相关人员，三次转出深天地控股公司资金1.37亿元。上述公司实际控制人非经营性占用资金行为，构成关联交易。截至2024年4月30日，资金占用余额为1.37亿元，占公司最近一期经审计净资产的685%。
深圳证监局认为，深天地时任董事长兼总经理林宏润，同时也是公司实际控制人，策划、组织实施了案涉违法行为，拟对深天地、林宏润分别处以100万元、300万元罚款。
针对深天地以上违规事项，受损投资者可以准备索赔了。
北京时择律师事务所臧小丽律师将该股票的索赔条件暂定为：凡在2021年4月22日至2023年4月28日期间买入*ST深天股票，并且在2023年4月28日收盘时持有该股票的受损者。（索赔条件最终以法院判决认定为准）
未及时披露资金占用等问题，联泰环保及责任人拟被罚1260万元
在被立案调查三个月后，联泰环保（603797）于7月29日晚披露，公司及公司实控人之一黄婉茹近日收到广东证监局下发的《行政处罚事先告知书》。
广东证监局查明，联泰环保的违规行为主要是三项，一是未及时披露关联方2022年至2023年1月非经营性资金占用。其中，2022年累计发生额11.18亿元，截至2022年12月22日，前述占用资金已归还。2023年1月累计发生额3.7亿元，截至2023年3月底占用资金已归还。二是在2022 年半年报、2022 年年报中，遗漏披露关联方非经营性资金占用情况。三是公司对上交所2022年年报信息披露监管工作函的回复公告存在虚假记载。
对于上述违法违规行为，广东证监局拟决定对联泰环保责令改正，予以警告，并处以350万元罚款；对黄婉茹予以警告，并处以470万元罚款；对其他相关责任人分别处以50万元至90万元的罚款。以上罚款合计1260万元。
基于联泰环保以上违规事项，北京时择律师事务所臧小丽律师指出，受损投资者可依法索赔。律师将该股票的索赔条件暂定为：凡在2022年8月27日至2024年4月30日之间买入联泰环保股票，且在2024年4月30日收盘时还持有该股的受损者。（索赔条件最终以法院判决认定为准）
未及时披露重大亏损项目，佳云科技收预罚单
8月1日，佳云科技公告公司及相关当事人收到《行政处罚事先告知书》。
与*ST深天、联泰环保不同，佳云科技违规并不涉及关联方资金占用问题，而是延迟披露了某一个项目的重大亏损情况。
广东证监局查明，佳云科技涉嫌信息披露违法违规的事实是：佳云科技的子公司深圳佳节文化公司于2021年组织举办C-LOUD音乐嘉年华项目，该项目发生重大亏损。佳云科技于2021年12月14日确认佳节文化2021年10月发生亏损6824.80万元，至2021年10月末累计亏损7063.24万元，占佳云科技上年度经审计的净利润绝对值的19.56%，根据《证券法》等相关规定，佳云科技应当及时披露上述重大亏损情况，但佳云科技迟至2022年4月28日才在2021年年度报告中予以披露。
针对佳云科技以上违规事项，臧小丽律师将该股票的索赔条件暂定为：凡在2021年12月16日至2022年4月27日之间买入佳云科技股票，且在2022年4月27日收盘时还持有该股的受损者。（索赔条件最终以法院判决认定为准）
符合索赔条件的投资者基础资料准备清单：
1.买卖*ST深天、联泰环保或者佳云科技股票的对账单(经证券公司营业部盖章，从首笔买入股票开始打到最后一笔卖出，未卖出者打到现在）；
2、身份证复印件；
3、证券公司营业部出具的证券开户确认单（对账单已打出身份证号码的，可不出具开户确认单）；
4、另附上投资者的联系电话、地址及电子邮箱。
律师收到以上资料后，先确定投资者是否符合条件，并计算是否存在损失。如果符合索赔条件，律师将提供正式的起诉材料给投资者。
（本文由北京时择律师事务所臧小丽律师供稿，不代表新浪财经的观点。臧小丽律师，法学博士，资本市场知名证券维权律师，北京时择律师事务所主任、创始人。执业十多年来，她先后代理投资者向一百多家违规上市公司提起了证券民事索赔诉讼，成功帮几千名投资者挽回经济损失。）
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