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近日，证监会向证券公司公布了2024年分类评价结果。目前，全行业共146家证券公司，其中39家子公司合并至母公司评价，参评主体合计107家。据了解，近年来各类别证券公司数量总体保持稳定，A、B、C 类公司数量占比分别为50%、40%、10%，AA级别公司保持在14家左右。
自2007年启动以来，分类评价制度已经成为证券公司监管的基础性制度安排之一，是传递监管导向、发挥监管“指挥棒”作用的重要途径，受到市场的广泛关注。分类评价的指标体系总体保持稳定，每年会根据监管导向和重点进行适度调整。
要 点 速 览
对证券业协会组织的投行业务质量评价为A类的公司加分
对证券业协会组织的并购重组专业能力评价排名前列的公司加分
对证券业协会组织的新股发行定价能力评价排名前列的公司加分，对IPO撤否率高的公司扣分
按照主承销（或管理）民营企业公司债券（或资产证券化产品）金额，对排名靠前的公司加分
对各季度“股票型+混合型”基金保有规模排名前列且不存在“赎旧买新”情况的证券公司给予加分
将科创板、REITs、期货期权等做市列入专项加分
将行政处罚、监管措施、自律措施、立案调查等各类情形全面纳入评价范畴
继续对存在从业人员行贿受贿等廉洁从业问题的情形扣分
对董监高人员、主要业务人员违规买卖股票、违规代客理财等问题予以扣分
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